Über mich

Über mich

Martin Zapatka


Der GwB im Spannungsfeld!

Warum ich sehr gut und disziplinübergreifend vernetzt bin?

"Die hinreichende Erfüllung der Aufgaben eines GwB kann nur gelingen, wenn die Balance im Spannungsfeld zwischen gesetzlichen Vorgaben und Anforderungen, aufsichtlicher Regulierung, internen und externen Prüfungen, Anforderungen an schlanke und effiziente Organisation und Prozesse erreicht und gehalten wird."

Meine Tätigkeitsschwerpunkte

    • Selbst entwickeltes Dienstleistungsprodukt: Betreuungsmandate für Finanzdienstleister zur Sicherstellung der Erfüllung der Sorgfaltspflichten gemäß Geldwäsche- und Kreditwesengesetz (Zentrale Stelle gemäß KWG § 25h Abs. 7 und GwG § 7).
    • Die Betreuung der Einzelmandate erfolgt dauerhaft fortlaufend.
    • Einrichtung und Aufbau der Stelle des Geldwäschebeauftragten (GwG § 7) bzw. der Zentralen Stelle (KWG § 25h Abs. 7); ferner MaRisk-Compliance und Datenschutz
    • Regulatorische Anforderungen der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
    • Prüfungen nach § 44 Abs. 1 KWG (Prüfer für BaFin und Coaching im Institut)  
    • Dienstleistungen zu Compliance-Themen
    • IT- und Prozessorganisation im Rahmen der Fachprojekte
    • IT- und Organisationsprojekte (ERP/CRM etc.)
    • Prüfungsstandard IDW PS951
    • Projektleitung

    Meine Philosophie

    Verlässlichkeit
    Wertschätzung
    Verbindlichkeit
    Beständigkeit

    Werdegang

    Seit 01.03.2012
    Freiberufliche Unterstützung für Finanzdienstleister und Banken (deutschlandweit) mit den Schwerpunkten Prävention gegen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Betrug in folgenden Ausprägungen:
    • Übernahme der Funktion des Geldwäschebeauftragten gemäß § 7 GwG.
    • Unterstützung des Geldwäschebeauftragten bei der Wahrnehmung aller seiner Aufgaben auf Basis eines individuellen Dienstleistungsvertrag.
    • Eigenständige Übernahme von einzelnen Aufgaben des Geldwäschebeauftragten (z.B. Schulung, Kontrollen, Arbeitsanweisungen, Risikoanalysen, Berichtswesen, ...)
    • Interimsmanagement durch temporäre Übernahme der kompletten Funktion des Geldwäschebeauftragten.
    • Unterstützung (fachlich) und Durchführung von Projekten (Projektleitung) zur Umsetzung gesetzlicher und aufsichtlicher Anforderung und /oder Beseitigung von Mängeln aus Prüfungsfeststellungen im Unternehmen.   
    • Unterstützung (fachlich) und Durchführung von Projekten (Projektleitung) zur Einrichtung und dem organisatorischen und technischen Aufbau der Stelle des Geldwäschebeauftragten (GwG § 7) bzw. der Zentralen Stelle (KWG § 25h Abs. 7) im Unternehmen.
    Branchen:
    Factoring, Leasing, Vermögensverwalter, Immobilienmakler, Güterhändler, Banken, Automotive und weitere.

    01.04.2006 – 28.02.2012
    Aufbau und Leitung des Bereiches „Outsourcing Geldwäscheprävention“ bei der GenoTec GmbH, Wilhelm-Haas-Platz, 62326 Neu-Isenburg (jetzt: DZ CompliancePartner GmbH), Prokurist.
    Inhalt dieser Dienstleistung ist die komplette Auslagerung der Funktion des Geldwäschebeauftragten von Volks- und Raiffeisenbanken auf den Outsourcing-Dienstleister.

    01.01.1999 – 31.03.2006
    Berater für EDV- und Organisationsprojekte und Produktentwicklung für Volks- und Raiffeisenbanken bei der GenoTec GmbH, Wilhelm-Haas-Platz, 62326 Neu-Isenburg, seit 2001 Prokurist.

    15.09.1997 – 31.12.1998
    Berater für EDV- und Organisationsprojekte im genossenschaftlichen Umfeld bei der Deutschen Genossenschafts-Revision Wirtschaftsprüfungsgesellschaft GmbH, Adenauerallee 127, 53113 Bonn.


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